This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Guidance on closing ESA claims'.

Move to Universal Credit (managed migration): Transitional 

Impact on the Universal Credit award 
Earnings impact on Transitional Protection  
Annual uprating 
When Transitional Protection stops 
When Transitional Protection can be revised 
Benefit Cap 
Universal Credit is calculated differently to Legacy benefits. This means that a 
claimant moving to Universal Credit might not be paid the same amount as they 
received before. 
For those who claim Universal Credit as part of the Move to Universal Credit 
(managed migration) programme, if the amount of Universal Credit the claimant is 
entitled to is less than the amount they were entitled to on their Legacy benefit(s), an 
additional amount known as Transitional Protection is available. 
To find out more about Move to Universal Credit (managed migration), see Move to 
Universal Credit (managed migration). 
Move to Universal Credit (managed migration) claimants who make a claim to 
Universal Credit within 1 month of the deadline date outlined in their migration notice 
are eligible to be considered for Transitional Protection. 
If they make a claim more than 1 month after the date on their migration notice, they 
are not entitled to Transitional Protection, even if their claim is backdated.  
Some claimants who were in receipt of Severe Disability Premium (SDP) will also be 
in receipt of the Transitional Protection Additional Amount, even though they are not 
part of the Move to Universal Credit (managed migration) programme.  
Other than claimants previously in receipt of SDP, those who claim Universal Credit 
naturally through a change of circumstances or voluntarily and are not part of the 
Move to Universal Credit (managed migration) programme, will not receive 
Transitional Protection. 

Transitional Protection is calculated by comparing the total amount of all Legacy 
benefit(s) the claimant had been awarded, with the total amount of Universal Credit 
they would be entitled to (Universal Credit notional amount). 
Where the Universal Credit indicative amount is lower, the Transitional Protection will 
be paid to make up the difference as part of the Universal Credit award. 
Impact on the Universal Credit award 
The monthly Transitional Protection is paid at the end of every assessment period as 
part of the Universal Credit award. It forms part of the maximum award calculation. 
On the Universal Credit statement, this shows as a separate amount in the ‘What 
you are entitled to’ section under the heading ‘Transitional Protection’. 
Earnings impact on Transitional Protection 
An increase in earnings, will not erode a claimant’s Transitional Protection. 
However, the additional amount is added to the claimant’s entitlement before any 
deductions in the same way as any other additional amount (such as housing). So, 
while Transitional Protection entitlement is still the same, their award from Universal 
Credit may be lower due to the impact of the increased earnings. 
A decrease in earnings does not impact on a claimant’s Transitional Protection 
Additional Amount unless they have earnings equal to or above the Administrative 
Earnings Threshold (AET) in their first assessment period, and their earnings then 
drop below the AET for 3 consecutive assessment periods at any time during the 
Universal Credit claim. 
If this happens, the claimant's Transitional Protection will stop. 
Transitional Protection is not affected by fluctuating earnings. Even if the claimant is 
earning a different amount each month, their Transitional Protection entitlement 
remains the same unless it erodes for a different reason. 
However, their Universal Credit award will change based on the impact of their 
earnings in the same way that it would for any other claimant. 
The Work Allowance and Earnings Taper rules still apply. 
Erosion is when Transitional Protection reduces as the amount awarded for other 
components of Universal Credit increases. 
It is not possible for Transitional Protection to start eroding until the second 
assessment period after the claimant starts receiving the payments. 

Transitional Protection is not time limited but will erode when: 
•  there is an increase in the Standard Allowance, or any additional amounts 
awarded except for childcare costs 
•  a new Universal Credit additional amount (such as support with housing 
costs) is awarded, except for the childcare costs 
When this happens Transitional Protection will erode penny for penny and happens 
in the same assessment period that the increase is paid. 
Transitional Protection is not increased by uprating. However, it is eroded by the 
uprating of all other Universal Credit allowances and additional amounts in the award 
except the additional amount for childcare. 
Once the Transitional Protection has fully eroded, it cannot be re-instated except 
when there has been a recalculation or successful appeal. 
Transitional Protection will no longer apply from the assessment period in which it 
has eroded to nil. 
Example: How Transitional Protection is eroded due to an increase in housing costs 
A claimant receiving Transitional Protection has a Universal Credit award of £1000 at 
the end of their assessment period. 
The claimant’s Standard Allowance and additional amounts for housing and children 
add up to £880. The claimant also receives Transitional Protection of £120. This 
means that the total award the claimant sees on their statement is £1000. 
In the next assessment period, the claimant’s additional amount for housing 
increases by £50. 
At the end of the assessment period, this means that the total amount of the 
claimant’s Standard Allowance and additional amounts for housing and children is 
£930 rather than the £880 it was in the previous assessment period. 
The Transitional Protection erodes penny for penny with any increase to the 
Universal Credit award, apart from childcare costs. 
This means that as the claimant’s Universal Credit maximum amount has increased 
by £50, their Transitional Protection Additional Amount will reduce by £50. The 
Transitional Protection Additional Amount that was previously £120 will reduce to 
The claimant’s award for this assessment period will be made up of £930 for the 
Standard Allowance and additional amounts for housing and children, and £70 of 
Transitional Protection. This totals £1000. 

Assessment period1: Universal Credit award is £1000 (£880 + £120 Transitional 
Assessment period 2: Universal Credit award is £1000 (£930 + £70 transitional 
Annual uprating 
The payment rates for Universal Credit allowances and additional amounts (such as 
the Standard Allowance and the additional amounts for housing and children) are 
reviewed annually. 
When a decision is made to increase the monthly amount awarded for each 
Universal Credit additional amount, this is known as uprating. 
Transitional Protection is eroded by any uprating applied as part of the annual 
review. The only exception to this being where there is an uprating to childcare 
Example: How Transitional Protection is eroded due to annual uprating 
A claimant has a £500 Universal Credit entitlement. This includes a Transitional 
Protection Additional Amount of £200 and £300 of other standard Universal Credit 
During the next assessment period, an annual uprating takes place which means the 
claimant’s entitlement (excluding Transitional Protection) increases to £320. 
The claimant is not in receipt of the additional amount for childcare, so the entire 
value of the uprating will be eroded from the claimant’s Transitional Protection. 
In this case the total value of the uprating was £20, so their Transitional Protection 
erodes by £20. 
As there were no other changes in the claimant’s circumstances during the 
assessment period, their total Universal Credit entitlement remains at £500. 
However, this is now made up of £180 of Transitional Protection and £320 of other 
standard Universal Credit amounts. 
When Transitional Protection stops 
Transitional Protection stops in the following circumstances: 
•  couples forming 
•  couples separating 
•  when an increase in Universal Credit is greater than the amount of transitional 
protection in payment 
•  the claimant has earnings equal to or above the Administrative Earnings 
Threshold (AET) in their first assessment period and the claimant’s earnings 

then drop below the AET for 3 consecutive assessment periods at any time 
during the Universal Credit claim 
•  the Universal Credit award is terminated 
Once Transitional Protection has ended, it will never be re-awarded except in the 
following circumstances: 
•  when a claimant has an increase in household earnings that means their 
Universal Credit payment is nil 
•  and they are no longer entitled to Universal Credit. 
In these cases, Transitional Protection will be re-instated if they re-claim within 4 
months of the end of the assessment period in which they were last awarded 
Universal Credit. 
The 4 months are calculated from the end date of the assessment period in which 
the claimant was last awarded Universal Credit. 
This is to encourage claimants to still work and earn more where possible. 
When Transitional Protection can be revised 
Transitional Protection calculations can be revised if the information used to 
calculate the total Legacy benefits or the Universal Credit amount was incorrect, for 
•  because of official error 
•  where a revision has been made to a Legacy benefit following a Mandatory 
Reconsideration or appeal 
•  because of an unreported change of circumstances 
Benefit Cap 
The Benefit Cap limits a household's total entitlement to Universal Credit unless they 
meet one of the exemption criteria. 
When the Transitional Protection calculation is made, claimants will not be entitled to 
an amount of Transitional Protection that would take them above the Benefit Cap.