Mae hwn yn fersiwn HTML o atodiad i'r cais Rhyddid Gwybodaeth 'Chief Constables Council meeting papers for 2020'.



 
 
 
 
 
 
Chief Constables’ Council 
 
Investigation Management – Criminal Justice  
7 October 2020 
 

Security Classification 
NPCC Policy: Documents cannot be accepted or ratified without a security classification (Protective Marking may assist in assessing whether exemptions to 
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Author: 
 ACC Tim De Meyer 
Force/Organisation: 
 Thames Valley Police / National Police Chiefs’ Council 
Date Created: 
 07/09/2020 
Coordination Committee: 
 Criminal Justice Co-ordination Committee 
Portfolio: 
 Disclosure 
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Information Governance & Security 
 
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1.  INTRODUCTION 
 
1.1  This  paper  seeks  NPCC  support  for  the  introduction  of  the  Investigation  Management  Document 
(IMD).  It explains the legal and operational case for the IMD, how it has been developed and how it is 
to be introduced.   
 
1.2  The IMD has been developed under the auspices of the National Disclosure Improvement Plan (NDIP) 
Board,  which  is  co-chaired  by  the  Director  of  Public  Prosecutions  and  the  NPCC  Lead  for  Criminal 
Justice.  
 
1.3  NPCC  support  for  the  IMD  will  expedite  its  introduction  and  encourage  the  College  of  Policing  to 
invest in and prioritise its development of the necessary training. 
 
2.  THE CASE FOR THE IMD 
 
2.1  It is said that disclosure – enshrined in the Criminal Procedure & Investigations Act 1996 (CPIA) - is not 
the end of the investigation. Rather it is the investigation. 
 
2.2  Central  to  the  National  Disclosure  Improvement  Plan  therefore  is  the  intention  to  encourage  a 
“thinking” approach to disclosure. 
 
2.3  This  means  that  CPIA  considerations  are  not  merely  an  administrative  adjunct  to  an  investigation.  
Instead they are essential to the enquiries undertaken and ruled out.   
 
 

2.4  CPIA  must  be  integral  to  investigators’  identification  and  execution  of  reasonable  lines  of  enquiry 
(RLE) and demonstrably uppermost in their minds - from report to court. 
 
2.5  It will enhance judicial, CPS, defence and public confidence in police investigations if investigators are 
able routinely to explain, with reference to all  matters in issue, what they did and why…..and what 
they did not do and why not.  This is the purpose of the IMD. 
 
2.6  The  Attorney  General  has  recognised  this  in  her  revised  guidance  on  disclosure,  proposing  a 
mandatory written record of the reasonable lines of enquiry undertaken.  
 
2.7  This is reflected in NDIP Phase 2, which recognises the need for investigators to document what has 
been  considered  as  a  reasonable  line  of  enquiry  in  the  circumstances  of  the  case.  This  should  then 
form part of the pre-charge file presented to prosecutors.   
 
2.8  The  NPCC  response  to  the  consultation  on  the  proposed  new  Attorney  General  Guidance  on 
Disclosure makes strong reference to the proposed introduction of the IMD as a means of reassuring 
the Attorney General that the introduction of more stringent requirements on police investigators will 
not be necessary. 
 
2.9  The  IMD  will  see  that  reasonable  lines  of  enquiry  are  documented  and  explained.    Moreover,  its 
accompanying explanatory notes at the point of completion will, it is intended, serve to educate the 
police workforce in investigation and prosecution.  
 
2.10 The  Crown  Prosecution  Service  will  use  the  IMD  to  inform  their  Disclosure  Management  Document 
(DMD).    Properly  completed,  these  will  enable  the  prosecution  to  reject  speculative  or  fanciful 
requests for disclosure from the defence.  
 
2.11 The document provides for an elementary level of CPIA knowledge and experience. Its glossary and 
commentary explain the provisions of  CPIA at the point  of need  - as investigators progress through 
the form.  
 
2.12 The  working  group  which  developed  the  form  comprised  senior  Crime  and  Criminal  Justice  figures 
from a range of forces and regions including Thames Valley, Durham, the Metropolitan Police, Surrey 
and the East Midlands. 
 
2.13 The document was piloted over a four month period in the Metropolitan Police, Thames Valley Police, 
Leicestershire Police and Durham Constabulary.  
 
2.14 The  pilot  showed  that  where  the  document  was  properly  completed  in  an  appropriate  case, 
throughout the investigation, the officer’s reasons for pursuing or ruling out particular lines of enquiry 
were well  evidenced.   Thus the objective of demonstrating a  “thinking”  approach to disclosure  was 
achieved. 
 
2.15 Where the document was completed only at the end of an investigation, little value was added and 
the form risked simply duplicating that which had been recorded in the investigation log. 
 
2.16 Therefore the pilot demonstrated both the value of the document and the need for training in respect 
of why, when and how it is to be completed. This will be addressed in the College of Policing training 
package.  
 
3.  THE IMD AND DIGITAL CASE FILE (DCF) 
 
3.1  
The  expectation  is  for  this  document  to  be  integrated  into  the  DCF  in  due  course.  Preliminary 
discussions with the DCF team have indicated that this can be done.  
 
4.  WHEN WOULD THE DOCUMENT BE USED? 
 

 

4.1  The  recommendation  is  that  the  document  is  used  in  all  RaSSO  investigations  and  in  investigations 
where  the  crime  is  indictable  only.  It  should  also  be  used  in  complex  investigations  involving 
significant digital or third party enquiries.  
 
4.2   The IMD will replace the MG3 insert currently used in RaSSO offences.  
 
5.  TRAINING PACKAGE AND ROLL OUT 
 
5.1  On confirmation of NPCC support, the College will  work with the Disclosure Portfolio to develop an 
online  training  package  for  officers  to  complete  on  roll  out.  This  will  include  sample  case  studies 
detailing when and how the document should be completed.  
 
5.2  The College advises that approval from the Chief Constable’s Council is necessary to make the case for 
the required College investment in training.  
 
5.3  It is expected that the roll out will begin in January 2021. 
 
6.  CONCLUSION & RECOMMENDATIONS 
 
6.1  The IMD addresses a pressing legal need.  It has been developed by the NDIP Board which the NPCC, 
CPS and College of Policing constituted to address serious concerns about disclosure practice in the 
wake of certain collapsed criminal cases.   
 
6.2  Its introduction is expected by the Attorney General and by other senior stakeholders in the Criminal 
Justice  System.    The  IMD  should  reassure  chief  officers  that  investigators  are  considering  their 
disclosure obligations throughout a case, thereby improving investigation standards and reducing the 
likelihood of a miscarriage of justice.   
 
6.3  It  is  an  important  step  towards  restoring  stakeholder  and  public  confidence  in  this  area  of  police 
practice. 
 
6.4  The NPCC Criminal Justice Coordination Committee agreed this paper on the 7 September 2020. 
 
7.  DECISIONS REQUIRED 
 
7.1  The NPCC is therefore invited to:- 
 
i)  Endorse the introduction of the IMD 
ii)  Formally request the College of Policing supports the NPCC in the development of a training package 
iii)  Co-operate  with  the  NPCC  Disclosure  Portfolio  to  roll  out  the  IMD  and  endeavour  to  ensure  its 
widespread adoption as soon as possible. 
iv)  Chief Officers are asked to endorse the introduction of this form as proposed.  
 
 
ACC Tim de Meyer 
Thames Valley Police 
NPCC Lead for Disclosure