This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Missing Case Files Transferred To Counter Avoidance'.



 
 
 
  
 
 
Counter-Avoidance 

 
Freedom of Information Team 
 
 
 
S1715 
 
6 Floor  
Mr Ken Frost 
 
Central Mail Unit 
 
Newcastle Upon Tyne 
  
NE98 1ZZ 
By email: request-558396-
xxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx  
 
 
 
Email 
xxx.xxxxxxx@xxxx.xxx.xxx.xx 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Web 
www.gov.uk 
  
 
 
 
 Date:                    3  April 2019 
 
 
 
 Our ref: 
FOI2019/00599 
 
 
 
 
 
 
 
 
Dear Mr Frost 
 
Freedom of Information Act 2000 (FOIA) 
 
Thank you for your request, which was received on 5 March, for the following information: 
 
“I understand that several thousand case files went missing, when they were transferred to 
the newly established counter avoidance department in Wrexham in 2014. Estimates vary 
from between 5,000 10,000 or higher. 
 
Please can you clarify the following: 
 
1 How many case files were lost? 
 
2 Did the lost case files relate to Employee Benefit Trust schemes used by high net worth 
individuals? 
 
3 How did you keep track of cases prior to the loss? 
 
4 Following the loss, were any changes made to your internal control systems to ensure 
cases could not be lost again and what were these changes if any? 
 
5 Do you know where the lost cases went, eg were they sent outside of HMRC, if so to 
whom? 
 
6 Have any of the lost cases been recovered? 
 
7 Was this loss reported to the Information Commissioner, NAO etc? 
 
8 Were the taxpayers, whose records were lost, notified of the loss and possible security 
issues related to detailed personal information being made available to third parties? 
 
9 Were the directors/managers responsible for his admonished/reprimanded in any way?” 
 
Following a review of our records, I have established that HMRC does not hold the 
information you requested. There is no record of any data losses in Counter-Avoidance 
Directorate reported to the scale referenced in your request.    
Information is available in large print, audio and Braille formats. 
Text Relay service prefix number – 18001  
 
 
 
 

 
If you are not satisfied with this reply you may request a review within two months by 
emailing xxx.xxxxxx@xxxx.xxx.xxx.xx, or by writing to the address at the top right-hand side 
of this letter.    
 
If you are not content with the outcome of an internal review you can complain to the 
Information Commissioner’s Office 
 
 
Yours sincerely, 
 
Freedom of Information Team