This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Occupational Therapists assessment'.


 
PERSONAL MOVING AND HANDLING ASSESSMENT  
Personal Moving and Handling Risk Assessment Plan 
Name: 
Address: 
Date of birth: 
Height (Mandatory): 
                                                  Weight (Mandatory):                             Date weighed:                    
Briefly state relevant medical history in relation to mobility difficulties: 
 
Detail any relevant physical problems, e.g. poor balance, weakness of limbs, spasticity, weight bearing ability etc: 
 
Detail  communication,  e.g.  comprehension  difficulties,  confusion,  deafness,  poor  eye  sight,  dementia,  physical/  sensory 
impairments etc: 
 
Detail  behaviour  which  may  affect  moving  and  handling,  e.g.  aggression,  unpredictability,  loss  of  confidence,  psychological 
status, history of falls etc: 
 
Detail handling constraints, e.g. catheters, colostomies, pain in joints, skin problems, callipers, risk of spasms, pressure  areas 
etc: 
 
Cultural/ religious considerations: 
 
Signature of Assessor:     __________________________________ 
Print Name of Assessor:  __________________________________  
Date of Assessment:        __________________________________ 
 


 
 
Task: Does it involve 
 
Yes 
No 
Remedial Action 
holding load away from trunk 
 
 
 
twisting/ stooping 
 
 
 
reaching/ lowering 
 
 
 
pushing/ pulling 
 
 
 
repetitive movements 
 
 
 
carrying over a long distance 
 
 
 
any additional, please state 
 
 
 
Individual capability: consider 
 
 
 
hazard to pregnant staff 
 
 
 
hazard to those returning from long term absence over 8 weeks 
 
 
 
is movement hindered by clothing 
 
 
 
need for appropriate training 
 
 
 
experience/ skill 
 
 
 
any additional, please state 
 
 
 
Load: are they? 
 
 
 
heavy (load more than 3st13lb/25kg for a man & 2st 8lb/16.6kg for   
 
 
a woman) 
unstable 
 
 
 
difficult to grasp 
 
 
 
hot/ cold 
 
 
 
slippery/ smooth 
 
 
 
bulky/ awkward 
 
 
 
any additional, please state 
 
 
 
Environment: are there? 
 
 
 
constraints on posture 
 
 
 
uneven slippery floors 
 
 
 
poor lighting 
 
 
 
cluttered workspace 
 
 
 
hot/ cold/ humid conditions 
 
 
 
steps/ stairs/access/ flooring 
 
 
 
any additional, please state 
 
 
 
Other contributing factors 
 
 
 
 
 


 
Personal Moving and Handling Plan 
State below how many team members, handling equipment required and technique/ procedure to be used 
Functional area 
Recommended transfer 
Recommended 
How  many  Date/name/signature 
method 
equipment 
carers  to  of assessor signing off 
do task 

functional area 
Chair to chair/ commode 
 
 
 
 
Chair to bed 
 
 
 
 
Bed to chair 
 
 
 
 
Movement  in  bed,  e.g.  turning,   
 
 
 
sitting 
Toileting 
 
 
 
 
Bathing/ showering 
 
 
 
 
Walking 
 
 
 
 
Sitting to standing 
 
 
 
 
Access to transport 
 
 
 
 
Supporting onto transport 
 
 
 
 
Seating whilst transporting from 
 
 
 
 
one destination to another 
 

 
 
 
Supporting 
off 
transport 
at 
 
destination 
Other 
 
 
 
 
If using rota stand, state which hole the standing bar is inserted in.  If lap strap required on wheelchair, this must be recorded on the plan. Anyone 
who  is  unsure  or  has  any  concerns  regarding  the  above  information,  please  seek  advice  from  the  appropriate  person,  i.e.  the  duty  officer/ 
supervisor, moving and handling assessor, without delay.  If hoisting please provide details below. 
Model of Hoist 
Make/model/size of sling 
Loop configuration 
How many  Date/name/signature 
carers  to  of assessor signing off 
do task 

hoisting requirements  
 
 
 
 
 
 
Comments or Special Instructions 
 


 
Assessor Signing off Plan on its completion:  _________________________    Signature:  ______________________________ 
I am confirming that all Assessors involved in this assessment plan have undergone the appropriate training to do so and that 
the plan is now complete 
Name of Manager:  ___________________________________________   Signature:  ______________________________ 
Date:  ____________________________ 
FOR SHORT TERM DOMICILLARY SERVICES; 
By signing, the team member is confirming that they have checked the following equipment which will be used to lift or lower a 
person as part of this plan has been LOLER checked in the past 6 months; 
 
 
Signature                                                                                            Date 
 
 
 Please note: 
The handling methods to be used must be communicated to all team members involved in caring for the individual.  A moving 
 and handling plan should be readily available at all times.  Handling plans must be reviewed each time there is significant change 
in the individual’s condition or other circumstances. 
__
_
o__
nc__
er    
Re
s o vrie
 Cw
 Dat
ang e
:  _
_
 N _
_
ti _
_
_
___
 by __
_
_
_
er__
 o _
____
 Oth _
_
r  _T__
_
_
m_ __
_
____
mbe _

Any changes noticed with the customer or any concerns, should be recorded in the individual’s file and listed below by the team 
member who identifies the change or has the concern (Carer, Support assistant, Personal Assistant etc). 
Any note made here should also then be reported to the manager/senior/moving and handling assessor, without delay.  
A trained assessor should then respond accordingly and evidence this in the section on the bottom half of this page. 
Date 
Functional Area 
Reason for Change 
Signature  of  team 
member 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
 
 
 

 
 
 
 

 
 
 
 

 
 
 
 

 
 
 
 

 
 
 
 

 
 
 
 
 



 
Any changes or concerns noted above by a team member (Carer, Support Assistant, Personal Assistant etc) must be responded 
to by an assessor.  The assessor must then record details of how they have responded in the space below.  The response might 
simply involve a discussion with the Carer and customer or it may require an observation, perhaps additional equipment may be 
required. 
 
Date of Review 
Reviewed By 
Recommendations/ Changes 
Signature 
(Assessors Name) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Monitoring notes relevant to the moving and handling of the individual 
These notes can be made by any team member who is monitoring the individual (Carer, Assessor, Support Staff, Personal 
Assistant etc). 
Example: 
If a customer is unwell and it effects the moving and handling. 
If team members are monitoring any deterioration in mobility. 
 
If a customer is being rehabilitated and they are progressing from requiring 2 carers to needing 1 carer to assist them with moving 
and handling. 
 
The monitoring of consistency may be required before the plan is changed but is not always necessary.  Please ensure every entry 
is dated and signed.
 
 
Date 
Monitoring Notes 
Signature