This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Number of complaints upheld against solicitors over the last three years - Public Interest Enquiry'.





Our Ref: TC/2018/119
The Cube 
199 Wharfside Street 
By email only:  
Birmingham B1 1RN 
LITIGIO LLP <xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx> 
DX: 720293 BIRMINGHAM 47 
UK   0370 606 2555 
Int  + 44 (0)121 329 6800 
July 2018 
F    + 44 (0)121 616 1999 
www.sra.org.uk 
Dear Litigio LLP, 
Information request – Our Ref: TC/2018/119 
I am writing in response to your email of 5 July 2018. 
I am handling your request for information under the SRA’s Transparency Code.  
You requested the following information:  
“1. We would like to know the number of complaints you have received from 30th June 2015 
through to 1st July 2018;

2. Of those complaints, how many of the complaints were upheld?  
3. Of the complaints upheld, how many resulted in further action against a solicitor?  
4. Of the cases where further action was commenced, how many of those cases resulted in a 
criminal prosecution against a solicitor?  

5. How many complaints did you receive against solicitors at Eversheds or its group 
companies in the same time period as 1. above?  

6. How many complaints, within that same period, did you receive against solicitors at 
Womble Bond Dickinson / Formerly Bond Dickinson? 

7. In the same period, how many complaints did you receive against Owen White & Catlin 
LLP?  

8. And how many complaints did you receive against solicitors specialising in Insolvency law?  
9. From 30th June 2015, how many complaints has the SRA received against it for failing to 
investigate complaints against solicitors?  

10. Of those complaints in 9. above, how many of those complaints were upheld?  
The regulator of solicitors and law firms in England and Wales 

11. Of the complaints upheld in 10, above, how many of those complaints resulted in further 
action being taken against those being complained of?  

12. How many of those in 11 resulted in disciplinary action?” 
Our response: 
Questions 1 -3 
I can confirm that we publish complaint data in our annual reports available here:  
http://www.sra.org.uk/sra/how-we-work/reports.page
Question 4 
While some individuals may face criminal action following action taken by us, or at 
any point during our processes, we do not record this in a way that can be extracted 
in order to respond to this question.   
It may help you to know that the SRA cannot undertake criminal prosecution of 
individuals. 
Questions 5 – 7 
I am not able to provide a list of complaints or actions made per solicitor’s firm, this is 
because it is subject to limitation 17 of our transparency code.  
Qualified Limitation 17 - This limitation applies to the disclosure of information that 
is, or is likely to, prejudice the exercise by us of our statutory and public functions.  
Application of Qualified Limitation 17: 
Where we find that a Qualified Limitation under our Transparency code applies we 
must consider if disclosure is in the wider public interest. This is known as the public 
interest test. 
Application of the public interest test: 
Whilst we agree that there is a public interest in disclosure of complaint statistics, as 
this promotes openness, transparency and accountability, we also find that there is a 
significant public interest in non-disclosure in this matter.  
The SRA deals with numerous types of complaints and allegations and has a 
thorough and robust approach to enforcement action, which is detailed in published 
guidance available on our website. 

The SRA as regulator has an established mechanism for publishing upheld 
complaints made regarding firms and individuals. This is our Publication Policy which 
is available here: 
http://www.sra.org.uk/consumers/solicitor-check/policy.page
You can search for any current published decisions against a firm or individual 
solicitor via our website: 
http://www.sra.org.uk/consumers/solicitor-check.page
Any outcomes which have not been made available under our Publication Policy 
have not met the public interest test and so should not be released to the public. 
In conclusion, based on above considerations, the SRA does not accept that there is 
a wider public interest in disclosing the information you have asked for in your 
request. 
Disciplinary decisions are considered for publication under our publication policy. 
Only outcomes which meet a certain threshold are published: 
http://www.sra.org.uk/sra/decision-making/guidance/disciplinary-publishing-
regulatory-disciplinary-decisions.page 
Question 8 
We have received 210 complaints between 30th June 2015 and 1st July 2018 had 
"Insolvency" recorded as the field of law that it concerned.  
Questions 9 - 12 
We do not record “failing to investigate” as a category of complaint and so we are 
unable to extract this data.  
More information on how we handle requests, including a link to a copy of our 
Transparency Code, can be found on our website:  
https://www.sra.org.uk/sra/how-we-work/transparency.page
Please quote the reference number TC/2018/119 if you decide to contact us further 
regarding this request.  
Yours sincerely,  
Jack Baraczewski 
Information Governance Officer 
Solicitors Regulation Authority

Internal review and complaint process 
If you are not satisfied with our response to your request for information, you can 
request that the matter is reconsidered as an internal review. To do so please write 
to, or email, the Information Compliance and Governance Manager at: 
SRA Information Compliance 
The Cube 
199 Wharfside Street,  
Birmingham B1 1RN 
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxx.xxx.xx 
Please note that your request for an internal review must be submitted within 60 days 
of our decision. We aim to issue a formal response to internal reviews within 20 
working days. 
Internal review process 
The internal review will consider any limitations applied and the information 
disclosed. This aspect of the review is final and there is no further avenue for appeal. 
It is also important for you to note that, as this is a voluntary code, the Information 
Commissioner is unable to consider your complaint. 
Escalation to a complaint 
If you are still not satisfied with the response that you have received, you can make a 
complaint to our Complaints Team about the way we have handled your request. 
The complaints team will only be able to review the matters related to our service, for 
example our communication and compliance with the deadline. 
If you are unhappy with the Complaint's Team decision, you can escalate the matter 
further and ask the Independent Reviewer (Ombudsman Service) to review your 
complaint. The service is independent to us and they will review how we handled 
your complaint, not our decision.