This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Border raid fines'.



 
 
 
Immigration Enforcement 
Freedom of Information Team 
Sandford House 
41 Homer Road 
Solihull 
Ian Johnson  
West Midlands 
 
B91 3QJ 
 Sent via e-mail: 
 reque  
st-3418  59-
 
 
 
 
 
www.gov.uk/home-office 
xxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx 
 
 
4 August 2016 
 
Dear Mr Johnson 
 
Re: Freedom of Information request – 40189 
 
Thank you for your email of 25 June in which you ask about enforcement activity in 
the Teesside postcode area in the last five years. Your request has been handled as 
a request for information under the Freedom of Information Act 2000.  
 
You specifically requested: 
 
a)  The name and address of the business raided (I.E. Khan's Indian Takeaway, 
West Street etc) 
b)  What was uncovered in the raid and the nationality of any suspected illegal 
staff (I.E Three suspected illegal workers, two Sri Lankan, one Indian etc) 
c)  What the action was (arrest, fine notice etc) 
d)  If any illegal workers were subsequently deported. If so, how many. 
e)  The total amount of any fine notice issued. Also please disclose how much of 
that fine has been paid. 
 
The Home Office has obligations under the Data Protection Act 1998 and in law 
generally to protect personal data.  We have concluded that the information you have 
requested regarding the name and address of the business visited, is exempt from 
disclosure under section 40(2) of the FOI Act, because of the condition at section 
40(3)(a)(i). This exempts personal data if disclosure would contravene any of the data 
protection principles in Schedule 1 to the Data Protection Act. The data that we can 
provide in response to points a to d of your request is attached at Annex A.  
 
In  February  2008  the  Immigration,  Asylum  and  Nationality  Act  2006  introduced  a 
system  of  civil  penalties  for  employers  who  employ  illegal  migrant  workers.  The 
legislation  is  designed  to  encourage  employers  to  prevent  illegal  migrant  working, 
without criminalising those who slip up in operating their recruitment and employment  
practices.  The provisions allow for an employer to establish a statutory excuse from 
payment  of  a  civil  penalty  by  checking,  copying  and  retaining  copies  of  their 
prospective  employees'  documents  prior  to  the  employee  starting  work.   For  that 
reason the number of Notices of Potential Liability or Referral Notices issued can be 
 



 
higher than the number of Civil Penalties actually pursued where a statutory excuse 
has been established. 
 
In response to point e of your request, we can advise that for the period of time from 1 
April 2011 to 31 March 2016, 76 civil penalties with a total initial value of £787,500 
were issued to businesses on Teesside for the employment of illegal workers in 
breach of Section 15 of the Immigration, Asylum and Nationality Act 2006.  Of these 
penalties, £159,073.33 has been recovered to date. 
 
This information relates to gross value initial penalties issued and is subject to change 
at the objection and appeals stage. The value of these penalties could be reduced by 
up to 30% if employers paid their penalties within 21 days and the majority of 
employers qualify for this discount under the statutory code of practice governing the 
operation of the scheme.  Employers are able to apply for a pre-agreed instalment 
payment plan of up to a 36 month period when paying the penalty. Due to employers 
taking up these agreements, on average it can take more than two years to recover 
the debt. Penalties may be cancelled, reduced or increased at the objection and 
appeals stage. 
 
We robustly pursue all outstanding debt. Where an employer fails to pay the penalty 
in full or by the faster payment option, we will pursue payment of the outstanding debt 
using external debt collection agencies. Utilising all debt recovery tools available 
which includes high court enforcement officers or sheriffs visiting premises to secure 
payment, funds being retrieved directly from bank accounts and charging orders 
secured against proprieties.  
 
Where an employer does not pay and becomes liquidated or bankrupt, we share their 
details with the Insolvency Service who will use this information in its investigations 
under the Company Directors Disqualification Act (CDDA) 1986. Since May 2013, this 
has resulted in over 40 directors of limited companies who have been issued with civil 
penalties disqualified from being a company director in the UK for significant periods. 
Following a recent legislative change we now also refer directors of ‘live’ businesses 
who have defaulted on payment of the civil penalty to the Insolvency Service for 
director disqualification action. 
 
In keeping with the Freedom of Information Act, we assume that all information can 
be released to the public unless it is exempt. In line with normal practice we are 
therefore releasing the information which you requested via the Home Office website.  
 
If you are dissatisfied with this response you may request an independent internal 
review of our handling of your request by submitting a complaint within two months to 
the address below, quoting reference 40189. If you ask for an internal review, it would 
be helpful if you could say why you are dissatisfied with the response.  
 
Yours sincerely,  
 
 
Immigration Enforcement 
Freedom of Information & Parliamentary Questions Team