This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Full Approval for Norwich NDR'.


 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Norwich Northern Distributor Road  
Promoter: Norfolk County Council. 
Full Business Case Summary 
Tables 
September 2015 

 
Introduction 
Scheme Name
 
Norwich Northern Distributor Road  
 
 
Date 
2/9/2015 
Scheme Description 
Scheme, on which DfT approval is being sought, is a 14km dual carriageway road from the, currently 
under construction, A47 Postwick Junction to the A140 around the east and north of Norwich. Norfolk 
plan to pay for the scheme to be extended a further 6km to the A1067 which is not part of the formal 
bid to DfT.  
Recommendation 
Approve funding as scheme is ready to build. 
 
Analytic Assurance Statement 
The assurance of the analysis is considered ‘high’ given the methods used and the level of scrutiny. 
The analysis supporting the VfM assessment, whilst fairly complex, follows standard WebTAG 
methods and assumptions for forecasting and appraising the impact of a scheme of this nature. 
Specialist transport consultants carried out the analysis supporting the appraisal of the scheme on 
behalf of the promoter. The transport model used was extensively scrutinised by experienced and 
skilled transport modellers in the Department. Therefore, the risk of error and uncertainty is low. The 
appraisal assumptions and results were comprehensively scrutinised and discussed with the promoters 
by economists in the Department. There is little scope for challenge on the VfM assessment given the 
level of scrutiny by DfT analysts, and the fact that this is a Full Approval scheme, so has undergone 
extensive planning, and public consultation. 
 

 
Strategic Case 
Scheme Name
 
Norwich Northern Distributor Road 
 
 
Date 
2/9/2015 
Case for change 
Problem identification 
The current transport network in and around Norwich is claimed to inhibit current and future housing 
and employment growth in Norwich. The Greater Norwich Joint Core Strategy target is for 27,000 
houses plus a further 13,000 agreed to be delivered as part of the Greater Norwich City Deal. Norfolk 
say the proposed scheme is a key piece of infrastructure necessary to facilitate delivery of 10,000 of 
the houses and 12,000 of the jobs identified in the Joint Core Strategy. In addition current peak hour 
congestion on radial routes and the Norwich Outer Ring Road leads to congestion and rat-running on 
inappropriate routes to the north of Norwich causing environmental problems. Norfolk state that its 
ability to provide further sustainable transport measures in the City, as set out in the wider Norwich 
Area Transportation Strategy (NATS), is inhibited without the reduction in traffic the road would bring 
about. 
 
Scheme originates from the original NATS study in 1991 but this did not include a bypass - the full 
northern bypass (including link to A47 west) was included only in the fourth iteration of the NATS study 
dating from 2004. A shorter NNDR (from A47 to A1067) was agreed following the 2005 options 
assessment study of NATS which considered a wide range of options including roads, light rail, bus 
improvements and sustainable transport measures. A robust selection process was used. No specific 
third party proposal assessed but NATS did look at solutions without major roads and decided they did 
not meet the NATS criteria sufficiently. Ministers agreed initial funding approval in 2009 but only for an 
even shorter (A47 East-A140) scheme which is the scheme being assessed. Norfolk is paying for the 
extension to the A1967. Scheme has since been through a public inquiry and the legal orders have 
been approved.  
Existing arrangements 
There is a southern bypass of Norwich (the A47) but no northern bypass and no satisfactory routes for 
traffic to bypass this part of the city. Traffic therefore has to come into the city on radial routes and then 
use the congested Inner Ring Road to reach the A47. The central road network is not designed (being 
medieval) to provide for significant car traffic and Norfolk C.C. has already, and continues to, 
pedestrianize the area and provide public transport improvements which involves the removal of car 
traffic.   
Investment aims  
This scheme is a key component of an integrated package of measures to facilitate the creation of 
employment and housing in the Norwich area. The scheme’s objectives are to: 
-  facilitate journeys that are already difficult and congested and require traffic to use residential and 
minor roads that are inappropriate for the type and volume of traffic that is currently accommodated; 
-  reduce traffic levels, and thereby relieve congestion, on the existing road network within the urban 
area and beyond to the north of the city centre; 
-  provide access to and thereby help to deliver, planned and potential areas of growth, and enable 
those areas to be free of the need to incorporate provision for extraneous through traffic; 
-  provide improved transport connections between existing and future areas of residential and 
employment development and with the national strategic road network as well as improving 
connections with Norwich International Airport and the wider area of North Norfolk; 
-  increase the opportunities for improving provision for public transport and other sustainable forms of 
transport and for improving traffic management within the City Centre, thereby encouraging modal 
shift; and 
-  improve traffic related environmental conditions for residents in the northern suburbs of Norwich 
and outlying villages, whilst minimising the adverse environmental impact of the NDR. 
Strategic fit 
Economy 
This scheme is a key component of an integrated package of measures to facilitate the creation of 
employment and housing within the Norwich area.  
 
 
 

Carbon 
Carbon impact (tCO2e) 
2008-2012 
2013-2017 
2018-2022 
2023-2027 
for budget period 
Traded sector 




Non-traded sector 

+6,134t CO2eq 
+26,539t CO2eq  +20,885t CO2eq 
The scheme leads to an increase in CO2 emissions of 208,000 tonnes over the 60 year appraisal 
period. 
Policy fit 
The scheme will reduce congestion, improve transport in and around Norwich and promote growth.  
Contribution to sponsoring organisation’s objectives and wider Government aims 
BIS’s views on the impact on the scheme on growth in 2011 was: Significant - The NNDR is at the very 
heart of development plans for greater Norwich as the lack of the route currently acts as a significant 
constraint on development across and around the city, so any decision, either positive or negative, on 
the project progress will have long-term implications for the local and sub-regional areas. Its delivery 
will also facilitate other growth-related developments in greater Norwich, such as improvements to the 
city’s public transport provision.
 
 
Scheme has been in Norfolk’s programme for many years. It was originally given initial funding 
approval in 2009 but progress was delayed by the spending review announced in May 2010.  
Conditional Approval was re-confirmed in late 2011 by DfT Minister as part of the SR10 Development 
Pool process allowing Norfolk to seek legal powers. 
 
It is a central part of the Norwich Area Transportation Strategy (NATS) which is crucial to delivering 
housing and jobs growth in Norwich. It is the key piece of infrastructure necessary to enable the overall 
delivery of the 37,000 homes by 2026 and 40,000 job in the wider SEP area. It forms part of a package 
to deliver sustainable transport measures including bus rapid transit, walking and cycling measures, 
and a comprehensive transport plan aimed to boost and sustain the city centre economy.  
 
Since 2011 Local Enterprise Partnerships have been asked by government to develop growth plans for 
their areas. The New Anglia LEP’s Strategic Economic Plan (SEP) sets out the ambition to 
transform the economy of Norfolk and Suffolk and establish the New Anglia area as a centre of global 
business excellence. The SEP recognises the importance of the NNDR stating: “The [NNDR] is 
fundamental to the delivery of the overall scale of growth, the remainder of the transport package that 
supports growth, and key elements of the City Deal [with Central Government].” 
 
Scheme contributes to delivery of the both local strategies for growth and transport and fits with wider 
government objective of promoting economic growth. 
 
 

 
Economic Case 
v1.1 
Scheme Name 
Norwich Northern Distributor Road 
 
 
Date 
25/08/2015 
Economic Summary 
Initial 
Adjusted 
Value for Money 
PV Benefits (£m) 
716.664 
745.207 
Very High 
PV Costs (£m) 
122.759 
122.759 
BCR 
5.8 
6.07 
Range of BCR 
 5.3-6.3 (adjusted BCR) 
Assumptions 
This economic assessment covers the A47 to A140 component of the NNDR scheme, for which DfT is 
providing funding. There is an adjacent scheme connecting the A47 to A1067, being developed and 
delivered alongside this scheme which the DfT is not funding and is only considered as a sensitivity 
test in the appraisal. As the scheme is at Full Approval stage, an Optimism Bias of 3% has been 
applied. Construction inflation estimates of 4% per annum for 2015 and 2016, and 5% per annum for 
years 2017-2019 have been used in the economic assessment which are conservative. The promoter 
provided an estimated monetised landscape impact of -£12m. Due to a lack of supporting evidence, 
and in order to be conservative, the Department has conducted its own calculations, and have come 
up with a value of -£93m. 
Key Risks, Sensitivities and Uncertainties 
The model has been developed in general accordance with WebTAG for a scheme of this type. The 
data is generally appropriate and the model fit is close to WebTAG standards. There are some 
concerns about the age of some data and the effect of matrix estimation - the latter may add 
uncertainty regarding the VfM assessment to some extent (although not expected to bias results 
significantly).The demand model and forecast assumptions are generally appropriate and we would 
expect the model to provide a robust estimate of benefits for the scheme.  The only caveat to this is the 
effect of low outturn elasticity to petrol cost of work trips – a higher elasticity could cause a reduction in 
transport user benefits. 
 
The promoter will at the same time as building the scheme under consideration also building a further 
extension. As a comparison, the initial BCR of the overall scheme (including the extension) is 5.12 
(excluding wider economic benefits, journey time reliability and landscape impacts) providing very high 
VfM; the overall VfM conclusions therefore remain unchanged.  
 
It should be noted that the BCRs presented correspond to a package of schemes, and not solely the 
NNDR. No analysis has been presented which examines the vfm of different constituent parts of this 
overall package. The most notable example is the set of complementary traffic management measures 
proposed for Norwich city centre, with the aim of discouraging through car trips and reducing the 
dominance of traffic, which results in a large ‘user charges’ benefit for users who no longer have to pay 
for city centre parking. 
Impacts 
Adjusted BCR Monetised Impacts 
Reliability: £17.96m 
Benefits have been estimated by the promotor using DfT guidance 
Wider Impacts: £103.6m  Benefits have been estimated by the promotor using DfT guidance 
Landscape: -£93m 
Monetised by DfT economists 
Impacts 
Positive Non-Monetised Impacts 
Scale of Impact 
Further comments: Noise impacts: beneficial impacts for more deprived groups (20-60% of income 
distribution), compared to adverse impacts for less deprived (60-100% of distribution). No impact on 
most deprived group (0-20% of distribution). 
Impacts 
Negative Non-Monetised Impacts 
Scale of Impact 
Historic Environment 
The effect upon the following designated assets: Parish 
Large adverse 
Church of All Saints, Horsford Hall, Rackheath Hall, 
Bridge 100m NE of Rackheath Hall, Hall Farm, WWII 
structures at Rackheath, WWII structures and Gazebo 
Farm, Rackheath Park, Beeston St Andrew Park and 
undesignated buried archaeological remains will be high 
adverse (negative).  

Accidents: for most vulnerable groups, the impacts are negative and in some cases beneficial. For 
children, 97% of areas experience no impact, but two thirds of remaining areas are expected to 
experience adverse accident impacts and have a high proportion of children. 
 
Change in Benefit or Cost required  Change in Benefit  New Value for Money  Likelihood of 
to change Value for Money 

or Cost 
Category 
New Value for 
category 
Money 
Category 

£ –254.9m Decrease 
Benefit 
High VfM 
Negligible 
£ 63.5m Increase  
Cost 
High VfM 
Low 
 

Financial Case 
Scheme Name 

Norwich Northern Distributor Road 
Promoting Authority 
Norfolk C.C. 
 
 
 
 
Summary Financials 
Overall cost of 
£105.89m 
Cost to DfT 
£77.49m 
Available 
£ m n/a 
Contingent 
None 
scheme 
budget 
Liabilities 
Scheme Costs 
Main expenditure sources  (£m) 
Already 
FY 
FY 
FY 
FY 
FY 
 
Total 

 
 
Incurred  15/16 
16/17 
17/18 
18/19 
19/20 
Local Authority 
8.981 
   3.203  
  5.933  
  6.861  
3.122 
0.300 
 
    28.4  
  26.8 
 
 
Third Party  
 
 
 
 
 
 
 
   
 
 
Department for Transport 
 
  13.50 
34.5  
  29.49 
 
 
 
  77.49    73.2 
 
 
TOTAL PLANNED COST 
8.981  
16.703  
40.433  
36.351  
3.122  
0.300 
 
105.89  100 
 
 
Budgetary Impact Summary 
Anticipated Funding & Financing Arrangements  
The Department is providing £77.49m from the local major scheme budget. The Council is committed to provide £28.4m largely from Community 
Infrastructure Levy Funds provided from local District councils. The funding required in 15/16 is included in the current SR10 committed programme. 
Funding beyond this has been provisionally earmarked from the SR15 Local Growth Fund line but is subject to final agreement in SR15.  
Financial Risks  
Once FA approval is reached all financial risks lie with the promoter, Norfolk County Council. 
Accounting and Budgeting Issues (including classification and balance sheet impact) 
There are no balance sheet issues for the Department. Responsibility for accounting for DfT grant and any assets purchased as part of the scheme 
will lie with local authority. 
Regularity and Propriety Issues 
HMT clearance obtained for whole Development Pool programme and overall funding envelope. This scheme is more than DfT’s Treasury delegation 
and requires further Treasury approval. Grant will be payable using section 31 powers in the Local Government Act 2003. DfT have Treasury approval 
to use these powers (a requirement of the legislation). 
Additional notes 
Funding in 2015/16 is in the Local Directorate’s (RTL Group) forecast for 15/16. Funding in 2016/17 and beyond is  
to be included in the next Spending Review bid. 
 

Commercial Case 
Scheme Name 

Norwich Northern Distributor Road 
Promoting Authority  Norfolk C.C. 
Date 
2/9/2015 
Key Outputs/Deliverables/Success factors 
Construction of the scheme (a 14km dual carriageway road from the, currently under construction, A47 
Postwick Junction to the A140 around the east and north of Norwich) all on time and budget. Norfolk 
plan to pay for the scheme to be extended a further 6km to the A1067 which is not part of the formal 
bid to DfT but is included in the overall procurement of the scheme.  
Capability and Skills 
Has the procurement has been conducted by appropriately qualified staff in 
accordance with public procurement law? 
Yes 
Procurement strategy & sourcing options 
The procurement process was overseen by a Procurement Board consisting of a Member from each 
political party advised by a Procurement Team consisting of experienced NCC officers. All decisions 
were ratified by NCC Cabinet. 
 
Birse Civils Ltd which was part of the Balfour Beatty group were originally appointed as preferred 
contractor for Postwick Hub and the NNDR using a two stage New Engineering Contract (NEC 3) by 
NCC on 16 February 2009. In December 2014 the Birse Civils Ltd trading name was changed to 
Balfour Beatty Civils Ltd. The Contractor was appointed for Stage 1, early contractor involvement (ECI) 
to assist with the development of the Scheme through the statutory process phases. Stage 2 is split 
into two sections. The contractor has already been instructed to construct Postwick Hub (Stage 2a) 
which is under construction, however they will only be appointed to Stage 2b, to construct the NNDR, 
when the Secretary of State confirms that funding is in place. 
Documentation 
See above. 
 
Financing arrangements, and payment mechanisms 
DfT funding provided as s31 grant. Contributions from Norfolk County Council has been secured from 
the Council’s capital programmes and from agreed provision of Community Infrastructure Levy funding 
from local District Councils. 
 
Note – the full (A47 to A1067) scheme has recently faced a cost increase of c£30m following the final 
tender. This is being covered by additional funding of £10m from DfT, NCC and the New Anglia LEP.  
Personnel issues including TUPE 
There are no personnel issues (including TUPE). 
Risk allocation and transfer 
This is covered in the documents set out in the Documentations field. 
Contract management  
The project has well established internal governance arrangements that will now be further expanded to 
include reporting channels to the Contract Supervision / Administration team and the Contractor. The  
contract will be supervised by Project Manager and Deputy Project Manager with many years of site  
experience on major contracts. The Contractor's Team and the County Council Team will work together 
in shared accommodation with a strong partnering focus.  
 
The works have been procured under an NEC3 Option C contract. The contract documents set out the  
roles and responsibilities of each party together with management and communication requirements.  
The detailed requirements for reporting, progress meetings, liaison meetings are given within the Works 
Information and include, for example: 
• Fortnightly Delivery Team and Contract Administration meetings 
• Financial change/ forecasting will be closely monitored and reported monthly 
• Risk meetings 
• Public relations and stakeholder liaison 
• Traffic liaison meetings 

Management Case 
Scheme Name 

Norwich Northern Distributor Road 
Promoting Authority  Norfolk C.C. 
Date 
11/9/15 
Governance 
Senior Responsible  David Allfrey, Highway and 
Project/Programme  Nick Haverson - Major 
Owner 
Major Projects Team 
Manager 
Projects Support 
Manager, Norfolk CC 
Manager, Norfolk CC 
[See organogram below.] 
 
At a strategic level and on a six monthly basis, progress will be reported to the County Council’s 
Environmental Services Committee, which holds the executive powers with reports prepared if required 
between meeting dates. The SRO will provide regular updates to the Committee Chair and Deputy 
responsible for Environment, Development and Transport. These arrangements are designed to 
ensure appropriate democratic involvement of the elected Members. If the Committee chooses to 
examine the NNDR project in more detail, all relevant reports will be made available by the Project 
Sponsor. 
 
The core of the NNDR Delivery Board will be made up of the, Project Sponsor, Senior Responsible 
Officer, Assistant Directors for Highways and Transport, Economic Developments and Strategy; EDT 
Finance Business Partner, NPLaw, and Phil Kirby the Chief Executive of Broadland District Council. 
The Delivery Board meets once a month and includes Project and Design Managers plus internal and 
external advisors. The Delivery Board is are supported by design consultants, Mott MacDonald, who 
has experience in advising local authorities on the delivery of major infrastructure projects. The 
Delivery Board also invites others to attend specific meetings, including specialists, for specific agenda 
Items such as key members of the construction team to include Ian Taylor (NCC Construction 
Manager), Mark Kemp (NCC Design Manager) and Nick Osborne (Balfour Beatty Regional 
Operations Director). 
 
The role of the Delivery Board is to: 
• Provide strategic direction for the mobilisation including agreeing these terms of reference. 
• Provide officer governance to the project and initiate corrective action where necessary 
• Receive updates, including progress reports regularly from key officers, including specifically those 
from the design and construction teams. 
 
Day-to-day decisions will be taken by the Construction Management Team in conjunction with the 
Delivery Board. However, all decisions of a politically sensitive nature, policy or procurement will be 
confirmed by the Delivery Board, ensuring participation of Senior Responsible Officer, the Project 
Sponsor and representation from the County Council’s Cabinet. 
 
Main Personnel  
Portfolio Holder - Cllr Richard (Toby) Coke 
Project Sponsor - Tom McCabe, Executive Director of Community and Environmental Services (NCC) 
Senior Responsible Officer - David Allfrey, Highway and Major Projects Manager (NCC) 
 
Delivery Board 
Tom McCabe (NCC); David Allfrey (NCC); Tracy Jessop, Assistant Director Highways and Transport 
(NCC); Fiona McDiarmid, Assistant Director Economic Developments and Strategy (NCC); Phil Kirby,  
Chief Executive (Broadland DC); Nick Haverson, Major Projects Support Manager (NCC); Jon Barnard, 
NATS/NDR Project Manager (NCC); Nick Osborne Regional Operations Director (Balfour Beatty Civils 
Ltd); John Birchall, Communications (NCC); Mark Kemp, Major Projects Team Manager (NCC); Ian 
Taylor, Major Projects Delivery Manager (and NEC Manager) (NCC), Andrew Skiggs, Finance (NCC); 
Mark Frith, Technical Director (Mott MacDonald); Chris Skinner, Solicitor (NPLaw); and Nick Haverson, 
Strategic Project Manager (NCC) 
 


 
Are governance arrangements in place? 
Yes 
Risk management 
Risks are with the promoter and/or contractor - no risks other than reputational with DfT. The most 
significant risks to the above timetable are any delay that prevents the main construction works 
commencing in Autumn 2015.  
Has a risk management strategy/plan been completed?  
n/a 
Have key risks been identified and managed? 
Yes  
Project plan 

Confirmation of DCO - June 2015 
Agree Works Target Cost - Summer 2015 
Submit Full Approval application to DfT - August 2015 
Full Approval - September 2015 
Site clearance/Mobilisation start - October 2015 
Work Starts on Site - October 2015 
Work Completed - December 2017 
Has a project plan been produced containing the above elements? 
Yes  
Communications and stakeholder management 
NCC undertook consultations in April-June 2012 to provide information on the latest design proposals 
for the scheme and to generate comments in order to identify where changes may be appropriate - a 
series of 14 public exhibitions were held in parishes along the scheme corridor. A flyer was sent out to 
all individuals and stakeholders listed on the existing NDR consultation list, (comprising of over 1,400 
consultees) plus all Norfolk parish councils. Meetings were also held with parish councils and various 
stakeholders. A further series of 14 exhibitions were held in February/March 2013 to provide feedback 
on the results of the 2012 consultations and show how the scheme proposals had changed as a result 
of these comments. These consultations resulted a further change to the proposals.  
 
As part of the application for a Development Consent Order NCC undertook the consultations as set 
out in the Planning Act 2008 - Pre-Application Consultations under Section 47(consultations with the 
local community which consisted of 17 public exhibitions held between 8 July and 12 August 2013, 
plus 57,000 invitations and scheme information letters sent out to county/city/district councillors/MPs 
and MEPs, residential and business addresses and other stakeholders and interest groups); Section 
48 statutory publicity; and Section 42 consultations with local authorities, prescribed consultees and 
those with interest in land. 
 
Since the application NCC has held meetings with parish councils and other interest groups when they 
have been requested and will continue to do this throughout the period of construction. A public liaison 
procedure has been developed in conjunction with the Contractor to cover contact with all 
stakeholders. A Public Liaison Officer will be appointed to lead on this aspect of the works. Any 
complaints will be dealt with in accordance with this procedure and appropriately recorded in line with 
well-established NCC complaints procedures. A fortnightly newsletter will be issued to stakeholders 
including adjacent properties and business who will be impacted during the works, describing progress 
and the programme for the immediate future. This will also be published on NCC’s website and will be 
used to keep the public informed of the progress of the works and any significant impacts. The local 
radio will be issued with regular bulletins so that they can keep the travelling public informed. 
Has a communications plan been produced? 
Yes  
Has a stakeholder analysis been carried out? 
Yes 
Benefits realisation 
A benefits realisation plan and draft evaluation/monitoring plan have been produced.  The latter is 
being considered by DfT officials. 
Has a benefits realisation plan been completed? 
Yes 
Assurance 
In January 2014 a Gateway Review to help us to determine the readiness of the project was 
undertaken by Local Partnerships, a requirement placed on the scheme by DfT as a condition to 
support. As a result of the Gateway Review, the NDR management team developed an action plan to 
address the recommendations that were made. Progress against these recommendations were 
reported monthly to the NDR Board. In January 2015, NCC commissioned a Heath Check review 
against the findings originally made. The Health Check Review Team was impressed by the continuing 
wide-ranging, committed and convincing support for the Project. Since the Gateway Review in January 
2014, the reviewers found that Project Team had implemented each and every recommendation made 
in the report for that Review. The Review Team confirmed that the Project is very well managed and 
resourced and that all possible steps to facilitate delivery, insofar as matters are within the control of 
the Project, have been taken. The governance arrangements that have been put in place ensure that 
the Project is managed in accordance with recognised best practice, with demonstrable benefits to the 
Project. The project was assessed as having a green/amber confidence rating. An action plan was 
developed based upon the recommendations from the Gateway Review and Health check (secure the 

services of personnel having recent experience of working for the Highways Agency in its dealings with 
Balfour Beatty in order to strengthen its negotiating position; develop and implement a strategy to 
manage the delivery phase of the Project; and share its experience of establishing and delivering the 
Project through a suitable forum, so that other public authorities may benefit from the experience and 
lessons learned.) This is reviewed by the Project Board on a monthly basis. Good progress has been 
made in addressing the recommendations. 
Have assurance and approvals plans been developed? 
Yes