Mae hwn yn fersiwn HTML o atodiad i'r cais Rhyddid Gwybodaeth 'Directors act as directors whilst disqualified and then obtain annulment'.


The Insolvency Service 
Cannon House 
18 Priory Queensway 
Birmingham 
B4 6FD 
 
 
Email: xxx@xxxxxxxxxx.xxx.xx  
 
 
Tel: 0300 678 0015 
www.gov.uk/insolvency-service 
Thomas Martin  
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxx.xxx   
 
Your ref: request-653252-f86dee0f 
Our ref: FOI2019-179(7)  
Date:  02 April 2020  
 
Dear Mr Martin  
 
Re: Freedom of Information Act 2000 
 
Thank you for your email of 08 March 2020 in which you requested from the 
Insolvency Service:  
 
“Please provide me with the policy regarding the pursuit of directors who breach a 
bankruptcy by acting as a director without permission to remain, but subsequently 
obtain an annulment. 
 
An annulment would put the director in a position as if he had never been made 
bankrupt, so should the director still be pursued for the breach? 
 
What is the Insolvency Services policy on the above? 
 
Please provide me with any internal documents, counsel/solicitor opinions or emails 
which would advise or discuss the above scenario”. 
 
 
Your request has been dealt with under the Freedom of Information Act 2000 (FOIA). 
 
Regarding the policy you are requesting; the Insolvency Service does not hold the 
information you have requested. However, under section 11 and 13 CDDA, it is a 
criminal offence for an undischarged bankrupt or a person subject to a bankruptcy 
restrictions order or undertaking to act as a director of a company or, directly or 
indirectly, to take part in the promotion, formation or management of a company 
without the leave of the court. There is no statutory bar to the institution or 
continuation of criminal proceedings under the Company Directors Disqualification 
Act 1986 (CDDA) after the annulment of a bankruptcy. There is no formal Insolvency 
Service policy on whether to institute or continue criminal proceedings in such 
circumstances and each case would be considered in accordance with the two-stage 
test under the Code for Crown Prosecutors, particularly whether the facts of the case 
were such that a prosecution was required in the public interest. 
 

Please note FOIA only applies to recorded information, it does not require public 
authorities to answer a question unless recorded information exists. Therefore, to 
answer a request FOIA does not oblige a public authority to create information if the 
requested information is not held. 
 
Regarding internal documents of counsel or solicitor’s opinion on the scenario you 
outlined, we do not centrally collate opinions or email by inhouse lawyers or external 
counsel or solicitors, although it is possible that information in this format is held on 
individual cases. However, this information is exempt from disclosure under s12 
(costs) of FOIA, as it is estimated to locate and retrieve such information would be 
over the cost limit, because it would be necessary to examine each individual case to 
ascertain whether the issue arose and whether there were any relevant documents.  
The appropriate limit has been specified for Central Government at £600. This 
represents the estimated cost of one person spending 24 hours in determining 
whether the Service holds the information, and locating, retrieving and extracting the 
information.  
Under section 12(1) of the Freedom of Information Act the Insolvency Service is not 
obliged to comply with your request and we will not be processing your request 
further.  
When section 12 is applied, section 16 requires we provide advice and assistance as 
to how you may narrow the scope of your request to meet the cost limit, however, 
due to the nature of your request I am afraid that I cannot recommend how you could 
narrow it in a way to bring it within the cost limit. Additionally, as the information 
requested would be on individual case files and therefore relate to the respective 
individual cases it is worth noting that once collated it would likely be exempt under 
s42 (Legal Professional Privilege), or s30 (Investigation and Proceedings) of FOIA, 
subject to any prejudice or public interest tests.  
If you are not satisfied with the response we have provided you and would like us to 
reconsider our decision by way of an internal review (IR), please contact our 
Information Rights Team at xxx@xxxxxxxxxx.xxx.xx or by post at: 
 
Information Rights Team 
The Insolvency Service 
3rd Floor  
Cannon House  
18 Priory Queensway 
Birmingham 
B4 6FD 
United Kingdom 
 
 
You also have the right to contact the Information Commissioners Office (ICO) if you 
wish for them to investigate any complaint you may have in regards to our handling 

of your request. However, please note that the ICO is likely to expect an IR to have 
been completed in the first instance. The ICO contact details can be found on their 
website: https://ico.org.uk/global/contact-us/. 
  
Kind regards 
 
Laurie Judge 
Information Rights Manager 
The Insolvency Service 
 
 
The Department for Business, Energy and Industrial Strategy, Official receivers and the Adjudicator are Data 
Controllers in respect of personal data processed by the Insolvency Service. For the details about how personal 
data is processed by the agency, please see the full Insolvency Service Personal Information Charter here: 
https://www.gov.uk/government/organisations/insolvency-service/about/personal-information-charter